Внесены изменения в 6 постановлений, устанавливающих требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для финансовых организаций

Законом РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» от 18.11.2021 года №73-VІI ЗРК были внесены изменения в некоторые законодательные акты, в том числе в Закон о РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», передает Деловой Казахстан.

Основной целью внесенных изменений является устранение правовых пробелов, имеющихся в действующем законодательстве, реализации положений Международных конвенций, ратифицированных Республикой Казахстан, создание механизмов реализации Резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, а также приведение законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ) международным стандартам ФАТФ.

В этой связи, в целях реализации требований законодательных поправок, Агентством в феврале 2022 года были внесены изменения в 6 постановлений, устанавливающих требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для финансовых организаций.

Поправки в первую очередь предусматривают механизмы реализации целевых финансовых санкций, относящихся к предупреждению, воспрепятствованию и прекращению распространения оружия массового уничтожения и его финансирования.

В целях приведения в соответствие с рекомендациями ФАТФ поправками определены в качестве клиентов иностранные структуры без образования юридического лица, созданные в соответствии с законодательством иностранного государства (территории), которые вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение прибыли (дохода) в интересах своих участников либо иных выгодоприобретателей, в отношении которых субъекты финансового мониторинга обязаны проводить меры по надлежащей проверке.

Также поправками разделено понятие публичного должностного лица на национального и иностранного для разграничения процедур по надлежащей проверке данных лиц, а также введено понятие «разовая операция» с целью установления требований по надлежащей проверке клиентов, осуществляющих разовые операции и хранения субъектами финансового мониторинга сведений о таких операциях.

Кроме того, понятийный ряд дополнен лицами, осуществляющими деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество, которые относятся к типам клиентов, чей статус и (или) чья деятельность повышают риск ОД/ФТ.

Постановления вступают в силу по истечении тридцати календарных дней после дня их первого официального опубликования.

Ранее, проекты были вынесены на публичное обсуждение, комментариев по изменениям и дополнениям не поступало.